SVS aplica millonarias multas a ex ejecutivos de La Polar

No solo los ex ejecutivos de La Polar son sancionados por el SVS, sino que también  René Cortázar y  PricewaterhouseCoopers.

La SVS resolvió sancionar por distintas infracciones a la Ley de Mercado de Valores y Ley de Sociedades Anónimas, a un total de 22 ex directores y ejecutivos de La Polar, a la empresa de auditoría externa de la compañía y a 1 socio de ésta, como parte del proceso administrativo que sigue esta Superintendencia en este caso.

Las sanciones, adoptadas por la Superintendencia y analizadas en el Comité de Investigación de la SVS, están fundadas sobre la base de los antecedentes, recabados en la etapa de investigación previa a la formulación de cargos y, finalmente, el análisis de los descargos y las pruebas presentadas, garantizando a los sancionados el estricto cumplimiento del debido proceso establecido por el marco jurídico vigente.

Con estos antecedentes a la vista, la SVS ha resuelto sancionar por infracciones relacionadas con: entrega de información no veraz sobre la situación financiera de la empresa a esta Superintendencia y al mercado en general, faltas al deber de cuidado y diligencia aplicable a los directores y ejecutivos, uso de información privilegiada y falta al deber de abstención e infracciones a las normas de auditoría generalmente aceptadas.

El superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, destacó que “el mercado se basa en los principios de fe pública, transparencia y confianza. Cuando éstos son vulnerados el impacto es muy profundo y afecta a todos. Al trabajador que cotiza en una AFP, a los accionistas y al mercado en general. De ahí la importancia que tiene para la SVS actuar y sancionar de manera diligente y categórica las conductas que lesionan esta confianza como ocurrió en el caso La Polar”.

Pablo Alcalde, ex gerente general, director y presidente de La Polar. Sanción de multa por 25.000 UF por: Infracción al art. 59 letras a) y f) de la Ley de Mercado de Valores, que establece la prohibición de proporcionar antecedentes falsos a la SVS y al mercado. Infracción al art. 42 N°4 de la Ley de Sociedades Anónimas.

Julián Moreno, ex gerente corporativo de productos financieros. Sanción de multa por 20.000 UF por: Infracción al art. 59 letra a) de la Ley de Mercado de Valores.

María Isabel Farah, ex gerenta corporativa de administración. Sanción de multa por 20.000 UF por: Infracción al art. 59 letra a) de la Ley de Mercado de Valores.

Nicolás Ramírez, ex gerente general. Sanción de multa por 13.000 UF por: Infracción al art. 59 letras a) y f) de la Ley de Mercado de Valores. Infracción del art. 42 N°4 de la Ley de Sociedades Anónimas (infracción tipificada en art. 165 de la Ley de Mercado de Valores).

Pablo Fuenzalida, ex gerente corporativo de logística e informática. Sanción de multa por 7.500 UF por: Infracción al art. 59 letra a) de la Ley de Mercado de Valores.

Empresa de auditoría externa PriceWaterHouseCoopers (PWC), sanción de multa de 8.000 UF, por infracción a las Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas (NAGAs), en relación a los art. 239, 240, 246 y 248 de la Ley de Mercado de Valores. 

Luis Alejandro Joignant, socio de PWC, sanción de multa de 6.000 UF, por infracción a lo dispuesto en las NAGAs, en relación a los artículos 239, 246 y 248 de la Ley de Mercado de Valores. 

Andrés Ibáñez, ex director y miembro del Comité de directores. Sanción de multa por 3.500 UF por: Infracción al art. 41 en relación a los art. 39 y 50 bis de la Ley de S.A. 

Fernando Franke, ex director y miembro del Comité de directores. Sanción de multa por 3.500 UF por: Infracción al art. 41 en relación a los art. 39 y 50 bis de la Ley de S.A. 

Baltazar Sánchez, ex director. Sanción de multa por 2.800 UF por Infracción al art. 41 en relación al art. 39 de la Ley de Sociedades Anónimas.

Heriberto Urzúa, ex director. Sanción de multa por 2.800 UF por Infracción al art. 41 en relación al art. 39, que dice relación sobre deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.

Raúl Sotomayor, ex director y miembro del Comité de directores de La Polar. Sanción de multa por 2.000 UF por: Infracción al art. 41 en relación a los art. 39 y 50 bis de la Ley de S.A. 

Jacques Louis de Montalembert, ex director y miembro del Comité de directores. Sanción de multa por 1.800 UF por: Infracción al art. 41 en relación a los art. 39 y 50 bis de la Ley de S.A. 

Norberto Morita, ex director. Sanción de multa por 1.500 UF por: Infracción al art. 41 en relación al art. 39 de la Ley de Sociedades Anónimas sobre los deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.

Francisco Gana, ex director y miembro del Comité de directores. Sanción de multa por 1.200 UF por: Infracción al art. 41 en relación al art. 39 y 50 bis de la Ley de S.A.                                

René Cortázar, ex director y miembro del Comité de directores. Sanción de multa por 700 UF por: Infracción al art. 41 en relación al art. 39 y 50 bis de la Ley de S.A. 

Rolando Harnisch, ex ejecutivo. Sanción de multa de 700 UF, por: infracción a lo dispuesto en el art. 165 de la Ley de Mercado de Valores, en relación con uso de información privilegiada y deber de abstención.

Lorena Concha, ex ejecutiva. Sanción de multa de 500 UF por: infracción a lo dispuesto en el art. 165 de la Ley de Mercado de Valores.

Mario Pérez, ex ejecutivo. Sanción de multa de 400 UF, por infracción al art. 165 de la Ley de Mercado de Valores.

María Gracia Cariola, ex directora. Sanción de multa de 400 UF por Infracción al art. 41 en relación al art. 39 de la Ley de Sociedades Anónimas, que dice relación sobre deberes de cuidado y diligencia que los directores deben emplear en el ejercicio de sus cargos.

Marta Bahamondes, ex ejecutiva. Sanción de multa de 300 UF, por infracción al art. 165 de la Ley de Mercado de Valores, que dice relación con el deber de abstención.

Jaime Ripoll, ex ejecutivo. Sanción de multa de 300 UF por: infracción a lo dispuesto en el art. 165 de la Ley de Mercado de Valores.

Manuel de la Prida, ex ejecutivo. Sanción de multa de 250 UF por la fracción del art.165 de la Ley de Mercado de Valores.

Juan Carlos Leiva, ex ejecutivo. Sanción de multa de 250 UF por infracción del art.165 de la Ley de Mercado de Valores.

El monto de las multas cursadas fue fijadas en virtud de lo establecido en los artículos 27 y 29 de la Ley Orgánica de la SVS. Éstas deberán ser pagadas en la Tesorería General de la República.

No obstante lo anterior, los sancionados podrán presentar ante la Superintendencia un Recurso de Reposición administrativa dentro de un plazo de 5 días hábiles desde su notificación. De igual forma podrán presentar un Recurso de Reclamación de multa o de su monto ante el Juzgado Civil correspondiente, previa consignación del 25% de la multa en la Tesorería General de la República, dentro de los 10 días hábiles desde su notificación.

La Superintendencia continúa investigando las situaciones y hechos derivados del caso La Polar que puedan involucrar a otras personas o entidades, sobre los cuales se mantiene el carácter reservado de los antecedentes recopilados en la investigación y el contenido de los respectivos oficios reservados de formulación de cargos, según lo dispone su Ley Orgánica.